📌 Wells Fargo и 10 компаний оштрафованы на 549 000 000 долларов за незаконное использование WhatsApp, Signal и iMessage
– Американские регулирующие органы оштрафовали Wells Fargo и еще десять компаний на 500 млн. долл. за масштабные нарушения в ведении учета.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC), Wells Fargo, Bank of Montreal, BMO Capital Markets Corporation, BNP Paribas, Societe Generale, Wedbush Securities Inc, Houlihan Lokey Capital, Maurice & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities и SG Americas Securities, обвинения по которым составили 549 млн. долл.
SEC утверждает, что каждая брокерская компания и ее сотрудники не смогли должным образом управлять электронными коммуникациями и нарушили законодательство о ценных бумагах.
Расследование SEC выявило продолжительные “внеканальные” коммуникации между сотрудниками через iMessage, WhatsApp и Signal, связанные с бизнесом их работодателей во всех брокерских компаниях.
По мнению SEC, “значительное большинство” этих сообщений не было зафиксировано, что является нарушением федерального законодательства о ценных бумагах. [Эти фирмы признали, что их действия нарушают положения о ведении учета федеральных законов о ценных бумагах, согласились выплатить штрафы на общую сумму 289 млн. долларов США, как описано ниже, и приступили к совершенствованию своей политики и процедур, направленных на устранение этих нарушений”.
CFTC выдвинула аналогичные обвинения против BNP Paribas, Societe Generale, Wells Fargo и Bank of Montreal и наложила штрафы в размере 75 млн. долл.
По словам Гурбира С. Грюала, директора отдела правоприменения SEC.
Другими словами, самоотчет, сотрудничество и совершенствование. Если мы предпримем эти действия, то получим лучшие результаты, чем если бы мы ждали, пока они сами придут к нам”.
Штраф является последним в череде штрафов, выплаченных старыми финансовыми институтами.
В прошлом месяце Credit Suisse был оштрафован более чем на 250 млн. долл. за связь с Биллом Хвангом, инвестором, который за несколько часов потерял около 20 млрд. долл. из-за чрезмерного кредитного плеча и неправильной торговли.
Войти через: