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– SEC fines Robinhood $45 million for securities law violations amid leadership change

Robinhood Markets Inc und die angeschlossenen Broker-Dealer haben sich bereit erklärt, die von der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) erhobenen Vorwürfe der Verletzung von Bundeswertpapiergesetzen beizulegen.

Der Vergleich kommt zu einer Zeit, in der sich die SEC auf einen Führungswechsel vorbereitet, der eine Verlagerung der Kryptowährungsregulierung signalisieren könnte.

Die SEC beschuldigte Robinhood Securities LLC und Robinhood Financial LLC unter anderem der verspäteten Meldung verdächtiger Transaktionen und des schwachen Schutzes gegen Identitätsdiebstahl sowie der unzureichenden Maßnahmen zur Verhinderung des unbefugten Zugriffs auf ihre Systeme. Gemäß den Bedingungen der Vergleichsvereinbarung muss Robinhood eine Geldstrafe in Höhe von 45 Millionen US-Dollar zahlen.

Sanjay Wadhwa, amtierender Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC, betonte, wie wichtig es ist, dass Broker-Dealer ihren gesetzlichen Verpflichtungen zum Schutz der Anleger und zur Aufrechterhaltung der Marktintegrität nachkommen.LINE _BREAK Robinhood Crypto, die Abteilung für digitale Vermögenswerte des Unternehmens, wurde 2024 von der SEC darüber informiert, dass es bei seinem Kryptowährungsangebot gegen Wertpapiergesetze verstoßen hatte. Es wurden jedoch keine offiziellen Maßnahmen ergriffen und die Zukunft des Falles bleibt nach dem Amtsantritt der neuen Regierung unklar.