Compass Investments

– По словам источников, знакомых с делом, юристы Уэлч и Уоткинс подали в отставку после того, как представители SEC сообщили им, что в противном случае они будут уволены. Оба юриста возглавляли дело SEC против Digital Licensing Inc, криптовалютной платформы, известной как DEBT Box.

По словам Роберта Шелби, судьи окружного суда США в Солт-Лейк-Сити, который курировал это дело, дело против DEBT Box было омрачено обвинениями в ложных заявлениях, искажении информации и недостаточности доказательств. В марте судья Шелби наложил санкции на SEC за то, что он расценил как “грубое злоупотребление” властью, а глава отдела правоприменения SEC извинился за ошибки SEC.

В июле 2023 года SEC обвинила DEBT BOX и ее руководителей в обмане инвесторов на сумму не менее 50 миллионов долларов США, что привело к замораживанию активов компании и назначению управляющего. Однако решение о замораживании активов было отменено после того, как Шелби обнаружила ложные и потенциально вводящие в заблуждение заявления SEC. Согласно решению судьи, SEC должна была покрыть часть судебных издержек DEBT BOX.

Судья Шелби подверг критике заявления Уэлча и доказательства, представленные Уоткинсом и его командой. Одним из примеров, привлекших внимание суда, стало утверждение Уэлча о том, что DEBT BOX закрыла свои банковские счета и перевела активы в оффшор, что оказалось неправдой; SEC объяснила эту ошибку недоразумением, а Уэлч извинился перед судом.

Дело DEBT Box приняло неожиданный оборот. Ответчики оспорили претензии SEC, утверждая, что регулятор исказил факты, чтобы получить предварительный судебный запрет на замораживание активов криптоплатформы.

В ответ на аргументы ответчиков судья Роберт Шелби попросил SEC обосновать свои действия; юристы SEC признали ошибку в подходе, но попросили судью не накладывать официальных санкций.

В январе, на фоне растущей критики, SEC вообще прекратила дело. Однако судья Шелби отказался прекратить дело “без ущерба для дела”, не позволив SEC впоследствии подать его повторно.

В декабре судья Шелби издал “Приказ о предъявлении доказательств” против SEC, в котором SEC признала отсутствие прозрачности, но заявила, что официальные санкции были необоснованными.

Судья Шелби особенно критиковал адвоката SEC Майкла Уэлча за его роль в введении суда в заблуждение и попытку скрыть правду.

Уэлч знал, что его заявления на слушаниях по TRO были ложными. Вместо того чтобы исправить ошибочные заявления, адвокат Уэлч и SEC незаметно изменили формулировку, чтобы скрыть и увековечить неправомерные действия”.

После рассмотрения дела судом Гурбир Грюал, глава отдела по обеспечению соблюдения законодательства SEC, осудил действия отдела и объявил о мерах по исправлению ситуации, включая назначение новых юристов и обязательное обучение сотрудников отдела по обеспечению соблюдения законодательства. Впоследствии SEC подала ходатайство о возмещении юридических и иных расходов, понесенных в связи с этим делом, на общую сумму более 1,5 миллиона долларов США.