Compass Investments

– Dava hakkında bilgi sahibi kaynaklara göre, avukatlar Welch ve Watkins, SEC yetkililerinin kendilerine aksi takdirde kovulacaklarını söylemesi üzerine istifa etti. Her iki avukat da SEC’in DEBT Box olarak bilinen bir kripto para platformu olan Digital Licensing Inc’e karşı açtığı davaya liderlik ediyordu.

Salt Lake City’de davaya bakan ABD Bölge Mahkemesi yargıcı Robert Shelby’ye göre, DEBT Box’a karşı açılan dava, yanlış beyan, yalan beyan ve yetersiz kanıt iddialarıyla gölgelenmişti. Mart ayında Yargıç Shelby, yetkinin “ağır bir şekilde kötüye kullanılması” olarak gördüğü durum için SEC’e yaptırım uyguladı ve SEC’in icra bölümü başkanı SEC’in hataları için özür diledi.

Temmuz 2023’te SEC, DEBT BOX ve yöneticilerini yatırımcıları en az 50 milyon dolar dolandırmakla suçlayarak şirketin varlıklarının dondurulmasına ve bir kayyum atanmasına yol açtı. Ancak, Shelby’nin SEC’in beyanlarını yanlış ve potansiyel olarak yanıltıcı bulmasının ardından varlıkların dondurulması kararı iptal edildi. Yargıcın kararına göre, SEC’in DEBT BOX’un yasal ücretlerinin bir kısmını karşılaması gerekiyordu.

Yargıç Shelby, Welch’in açıklamalarını ve Watkins ve ekibi tarafından sunulan kanıtları eleştirdi. Mahkemenin dikkatini çeken bir örnek, Welch’in DEBT BOX’un banka hesaplarını kapattığını ve varlıklarını offshore’a taşıdığını iddia etmesiydi ki bunun doğru olmadığı ortaya çıktı; SEC hatayı bir yanlış anlamaya bağladı ve Welch mahkemeden özür diledi.

DEBT Box davası beklenmedik bir hal aldı. Sanıklar, SEC’in iddialarına itiraz ederek, düzenleyicinin kripto platformunun varlıklarını dondurmak için bir ihtiyati tedbir kararı almak amacıyla gerçekleri yanlış beyan ettiğini savundu.

Yargıç Robert Shelby, sanıkların argümanlarına yanıt olarak SEC’ten eylemlerini gerekçelendirmesini istedi; SEC avukatları yaklaşımdaki hatayı kabul etti ancak yargıçtan resmi yaptırım uygulamamasını istedi.

Ocak ayında, artan eleştiriler üzerine SEC davayı tamamen reddetti. Ancak Yargıç Shelby davayı “önyargısız” olarak reddetmeyi reddetti ve SEC’in daha sonra yeniden dava açmasını engelledi.

Aralık ayında Yargıç Shelby, SEC’e karşı bir “Neden Gösterme Emri” yayınladı; SEC bu emirde şeffaflık eksikliğini kabul etti ancak resmi yaptırımların yersiz olduğunu savundu.

Yargıç Shelby özellikle SEC avukatı Michael Welch’i mahkemeyi yanıltma ve gerçeği gizleme girişimindeki rolü nedeniyle eleştirdi.

Welch, TRO duruşmasında yaptığı açıklamaların yanlış olduğunu biliyordu. Welch’in avukatı ve SEC, hatalı ifadeleri düzeltmek yerine, suiistimali örtbas etmek ve devam ettirmek için ifadeleri gizlice değiştirdi.”

Mahkemenin incelemesinin ardından SEC’in İcra Bölümü Başkanı Gurbir Grewal, bölümün eylemlerini kınadı ve yeni avukatların atanması ve bölümün icra personeli için zorunlu eğitim de dahil olmak üzere düzeltici önlemler açıkladı. SEC daha sonra dava ile bağlantılı olarak yapılan ve toplamda 1,5 milyon doları aşan yasal ve diğer masrafların geri ödenmesi için bir talepte bulundu.