Compass Investments

– ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Trump’ın medya ve teknoloji grubu tarafından sadece 37 gün önce işe alınan bir muhasebe firmasını “büyük dolandırıcılık” yapmakla suçladı.

SEC, muhasebe firması BF Borgers ve sahibi Benjamin F. Borgers’ı 1.500’den fazla denetimde “kasıtlı ve sistematik suistimal” yapmakla suçladı.

SEC’den yapılan açıklamaya göre, suçlamaların çözümünün bir parçası olarak BF Borgers 12 milyon dolar, firma sahibi ise 2 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.

ABD’nin en üst düzey mali düzenleyicisi (SEC) Cuma günü yaptığı açıklamada, eski Başkan Donald Trump’ın Trump Media Inc. şirketiyle ilişkili bir denetçinin dolandırıcılık ve yasadışı denetim uygulamalarında bulunmak gibi ciddi suçlamalarla karşı karşıya olduğunu söyledi.

Trump Media gibi müşterilere hizmet veren BF Borgers ve sahibi Benjamin Borgers, SEC’e sunulan 1.500’den fazla belgeyi etkileyen bir dolandırıcılık planında SEC tarafından suçlandı SEC belgelerine göre Borgers bir finansal denetim uzmanıdır. Ayrıca teknoloji ve kripto para şirketlerini de temsil etmiştir.

Şirketin en son yıllık raporuna göre, B.F. Borgers 28 Mart’ta Trump Media’nın denetçisi olarak atandı. Bu süre zarfında BF Borgers’ın, şirketin yoğun bir şekilde fonlanan bir kağıt şirketi olan Digital World Acquisition Corp ile birleşerek halka açılmasından önce de denetim yaptığı ortaya çıktı.

BF Borgers 12 milyon dolar, Benjamin Borgers ise 2 milyon dolar sivil ceza ödemeyi kabul ederek SEC’in sivil suçlamalarını çözüme kavuşturdu. Ayrıca SEC’e başvurduktan sonra muhasebecilik görevlerinin kalıcı olarak askıya alınmasını da kabul ettiler.

Hangi belgelerin ve firmaların etkilendiği kısa sürede anlaşıldı.

Bunlardan biri Temmuz 2023’te şirketten ayrılmış, diğeri ise Mart ayında yönetim kurulu tarafından kovulmuştur.

Trump Media yaptığı açıklamada SEC’in son kararına uymak için yeni denetim ortaklarıyla çalışmayı dört gözle beklediğini belirtti.

SEC’e göre Bogers, denetim belgelerini düzgün bir şekilde hazırlayıp muhafaza etmemiş, denetim planlama toplantılarını yanlış bir şekilde yürüttüğünü iddia etmiş ve bazen geçmiş denetim sonuçlarını mevcut denetim dönemiyle ilgiliymiş gibi kullanmıştır.

SEC’in İcra Bölümü Direktörü Gurbir Grewal’a göre, Ben Bogers ve denetim firması BF Bogers, ülkemizin finans piyasalarındaki denetim otoritelerinin ciddi bir şekilde bozulmasına karışmışlardır.

Suistimallerinin bir sonucu olarak, borsada işlem gören şirketlerin Komisyon’a yaptıkları başvurularda 1.500’den fazla uygunsuz denetim ve incelemeye yer vermelerine neden olarak yatırımcıları ve piyasayı riske atmış ve piyasa güvenini zedelemişlerdir.

BF Bogers tarafından hizmet verilen 369 müşteriden, Ocak 2021 ile Haziran 2023 arasında dosyalanan belgelerin çoğunluğu SEC gerekliliklerine uymayan denetimleri içeriyordu.

BF Bogers’ın etik dışı uygulaması, önceki yıla ait denetim belgelerini çoğaltmak, önemli tarihleri değiştirmek ve bunları güncel belgeler olarak dosyalamaktı. Buna ek olarak, uydurma belgeler hiç yapılmamış işler için girişlerin yanı sıra müşteri randevuları hakkında yanlış beyanlar ve hem Benjamin Bogers hem de başka bir gözden geçirenin denetim işini onayladığına dair yanlış beyanlar içeriyordu.

SEC şikayetinin yapıldığı sırada B.F. Borgers, Mart ayı sonunda halka açık kağıt şirketi Digital World Acquisition ile sosyal ağa yaklaşık 8 milyar dolar değer biçen bir anlaşmayla birleşen Trump Media’yı temsil ediyordu. Corp ile birleşti. Şirket şu anda kurucusunun baş harflerini kullanarak ‘DJT’ kısaltması altında işlem görüyor.